标题：完善我国证券业反洗钱客户识别制度的思考

[摘要] 本文就我国证券业客户识别制度执行的现状和客户识别制度实施的难点，提出了完善客户识别制度的几点建议。 　　[关键词] 证券业 反洗钱 客户识别制度 　　一、我国证券业执行客户识别制度的现状 　　客户识别制度是反洗钱制度当中的重要一环，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时,应当根据官方或其他可靠的身份识别资料,确定和了解客户的真实身份,了解客户的职业、收入状况、住所等信息,从而确定客户的资金来源是否合法。目前我国证券公司的客户识别工作可谓少有作为。对于个人客户，仅仅是在客户开立股票账户、保证金账户时由客户提供身份证件和自行填写的相关信息,即使在这一点上都做不彻底，因为工作人员对客户身份证件的真实性和有效性难以验证。至于对客户所从事的职业、收入状况、住所等信息更是无法深入了解；对于机构客户，想要　……（快文网http://www.fanwy.cn省略616字，正式会员可完整阅读）……　   更多相关文章：完善我国证券业反洗钱客户识别   关于进一步完善我县粮食综合直补工作的调研报告   如何加强完善我市国有资产经营管理的对策建议调研文章   浅议如何完善我县岗责体系建设   完善我国药品不良反应救济机制的法律思考   论完善我国食品安全法律体系   对完善我市住房保障体系的思考   保险行政管理毕业论文:论完善我国的工伤保险法律制度   进一步调整完善我区对外开放工作_的汇报   关于推进和完善我市新型农村合作医疗制度的几点思考   浅议完善我国庭前证据交换制度   关于完善我国国家审计的几点建议   关于进一步完善我国党政机关公文处理法规建设问题的几点思考 ……（未完，全文共2660字，当前只显示1601字，请阅读下面提示信息。收藏完善我国证券业反洗钱客户识别制度的思考） 上一篇：当前通货膨胀宏观调控对策研究 下一篇：利用民间金融缓解民营企业融资问题的探讨 相关栏目：金融 银行 规章制度 调研报告 文教论文 综合论文