| 标题：银行度案防工作自我评估报告 | ||
| XXX农村商业银行 2013年度案防工作自我评估报告 XX银监分局： 为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下： 一、自我评估开展情况 为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织2013年度案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。指导各评估小组运用指标分 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略526字，正式会员可完整阅读）……
二、自我评估得分情况 经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，如实揭示存在问题，经评估测算：案防工作组织得9.5分，制度及质量控制得15分，案防工作执行得42分，监督与检查得12分，考核与问责得13分，合计得分91.5分，自我评估结果为“绿牌”。 三、案防工作自我评估发现的问题 经过评估，发现存在以下几个方面问题： 1.董事会下未设合规委员会，且未明确相关专门委员会承担案防工作的推动、落实； 2.2013年度监察保卫部门为案防工作的牵头部门，分管领导为监事长，未将负责合规管理工作的部门定为案防工作的牵头部门，未制定具体的案防管理政策； 3.案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强； 4.针对一线员工的案防合规培训率为55%，一线员工培训率不高； 5.上一年度各类内外部检查已发现问题个别历史遗留问题仍然存在，未能及时整改，部分风险隐患重复发生。 四、整改措施 1.按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》要求，建立健全案防组织体系，强化落实案防责任； 2.制定案防管理办法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠定基础，做到有据可依； 3.进一步加大案防管理培训力度，制定全员培训计划，采取“请进来和派出去”的方法，提高一线员工案防合规培训率和中层以上干部领导水平，确保基层一线员工培训率达到70%以上，力争全年每人培训一次以上； 4.进一步加大内外部检查发现问题的整改力度，对检查发现的问题采取“二建五落实制度”，即建立问题台账，建立销号制度，逐个问题落实整改责任人，落实整改时间，落实整改进度，落实整改措施，落实处罚问责部门，提高内控制度的执行力，彻底解决少数问题屡查屡犯现象。 五、下一步工作计划 1.健全案防组织体系，强化落实案防责任。通过制定安徽舒城农村合作银行案防工作管理办法，明确董事会下设的相关委员会承担案防工作职责，根据董事会授权组织指导全行案防工作，明确规定各层级案件防控职责。 2.深化案件防控教育，认真组织学习银监部门最新文件精神，加强案防教育，进一步强化全员案件防控意识。 3.落实案件防控措施，进一步提高案件防控成效。一是加大科技手段应用，拓展远程监控的功能，除监控重点部位的安全、文明服务之外，创造条件增加对柜台业务合规性的监控，及时发现异常和违规办理业务的行为，充分发挥远程视频监控的综合效能 ……（未完，全文共2271字，当前只显示1366字，请阅读下面提示信息。收藏银行度案防工作自我评估报告） 上一篇：元旦、春节期间工作部署会议主持词 下一篇：市教育国际交流中心主任2014年述职报告 相关栏目：银行 求职 剖析整改 个人总结 |