| 标题：公司年度内部控制体系建设自评报告 |
| 公司年度内部控制体系建设自评报告 根据集团内部控制自评专项工作安排，结合公司的控制目标和_重点，公司高度重视、精心部署，组织专人对截至年度的内部控制体系建设情况、制度执行有效性等方面进行了集中梳理和自评总结，现将有关情况报告如下： 一、年度本公司内部控制体系建设总体情况 内部控制体系贯穿于公司经营活动的决策、执行和监督的各个阶段、各个层级，涵盖了每一项活动的过程始终，是关系公司和职工发展的根本。公司内部控制体系建设一直秉持明确职责、分解任务、落实责任的基本原则，切实发挥制度全局性、稳定性、长期性的作用，积极实现流程细节化、精细化、标准化，坚持谨小慎微、查漏补缺的工作方式，确保本年度内部缺陷数量控制在合理范围，总体内控工作形势可防可控、平稳运行。 一是坚持制度建设不放松，确保部门责任落实。自去年1月以来，公司深刻把握公司科学发展理念，持续加强制度建设和流程_，保障各种机制系统性、整体性、协同性运行，进而推动公司内部控制体系建设不断深入。通过各部门梳理完善，累计新增业务管理、人力资源、资产管理等方面制度，修改党建事务、人力资源、组织架构等方面制度，有力推动公司治理体系和治理能力现代化、高效化。 二是严把流程细节，部署和推进制度执行。通过加强考勤监督，提升OA系统功能优化与全面应用，完善改进公文、印章、合同、签报等流程设置，坚持从细节入手，持续加强过程_，及时发现并调整流程中出现的问题，有效促进办事效率的提升，形成了更加规范、高效的办公氛围，增强了各项工作的纪律要求。 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略1091字，正式会员可完整阅读）…… （3）人力资源 岗位职能职责的制定与调整、中层领导干部的选拔与任用、员工招聘管理、离职管理、劳动合同管理、人事档案管理、教育培训管理、薪酬福利的计算及发放、经营业绩目标管理。年内，公司共组织开展管理人员竞聘，提拔中层干部，进一步完善了人力资源配置，强化了队伍建设。同时，按照公司制度，与部分员工续签了劳动合同，持续做好员工教育培训，积极推动绩效考核方案制定工作。 （4）社会责任 安全生产事故管理、安全生产会议管理、突发事故应急管理。面对新冠肺炎疫情的不利影响，公司上下齐抓共管，认真履职，常态化做好安全教育不松劲。公司车辆安全行车里程高达公里，未发生一起负有主要责任的交通安全事故及人员伤亡。按照集团统筹安排，坚持做好值班工作，确保公司平稳度汛，为遭受经济财产损失。 （5）资金管理 经营性资产实物管理、经营性资产清查盘点、报废与处置、办公固定资产购置及验收管理、办公固定资产清查盘点、办公固定资产报废与处置。集中开展了资产盘点，对公司人员的电脑、打印机、扫描仪等价值相对较高的办公设备进行了全面清理，发现了少量问题，分析原因主要是前期人员调动交接流程不完善、不清晰，资产移交过程监管不够，后期将进一步细化管理办法，着重加以改进，确保资产安全、台账清晰。 （6）采购业务 招标管理、比选管理、投标管理、办公用品管理（易耗品）。配合集团经营管理专项审计工作，公司对近两年的车辆资产采购程序、资料进行了全面整理，基本情况较为良好。另外，投标工作比较规范，未出现违反国家招投标管理规定和招标单位招标要求的情况。办公用品申购及领用取之有度、数量合理，符合年初相关预算标准。 业务管理 项目建设、招商、市场营销业务均按照公司制度流程运行，实行全过程监控，资产使用情况合规安全，对外出租，遵循集团和公司招投标管理有关工作要求，目前出租率较高，资产闲置率控制理想，业务管理整体质量较好。 （8）行政事务 收发文管理、印章管理、档案管理、合同管理、资质证照使用管理、办公用品管理（低值易耗品）。根据集团相关要求，对公务、印章、合同等制度进行了全面更新和修订，新出台了资质证照、签报管理办法，进一步丰富了公司行政事务制度体系，确保内部管理规范有序。 （9）全面预算 年度全面预算管理、月度资金计划管理。一方面，严格按照财经制度，科学开展公司预算管理，合理报送资金计划，公司现金流管理相对稳定。另一方面，建立了业务收支台账和日报表，切实加强应收账款管理，不断增强业务盈利水平和经营效益。 （10）财务管理 现金管理、票据管理、银行印鉴/电子授权管理、银行账户管理、支付、报销管理、财务管理制度的制定和调整、会计记账、结账、财务报告编制、财务分析管理、内部审计管理。紧密联系财税共享中心，加强财务会计各项管理工作，整体情况平稳有序，公司资金安全可控。 （11）信息系统 OA日常运维管理、汽车租赁业务后台系统、信息审核及报送。公司按照无纸化办公的目标，加快推进OA系统功能增加和优化工作，新增审批表单，调整原有流程。同时，业务台系统实现版本升级至2.0，进一步实现了数据统计和智能分析功能。截止目前，公司基本实现内部管理和业务流程信息化，为规范运行和环节监督提供了可靠的技术支撑。 （12）风险及内部监督 内控控制评价管理、风险自评、_管理。基于本次内控工作梳理，以及前期参与的各项培训，公司更加重视该项工作，要求各分管领导、部门负责人充分认识风险_、程序合规的重要性，进一步改进工作方式，加强相互间的交流与监督，从而形成良性工作机制和法制意识。公司计划今年内，启动内控体系建设工作，对相关具体事项进行初步安排，为明年全面实现内控管理目标打下坚实基础。 2.内部控制评价包括以下工作程序： （1）成立评价工作组。成立以董事长为组长，总经理为副组长，其他领导班子成员、总经理助理、职能部门中熟悉业务、参与日常监控的业务骨干为成员的评价工作组。同时明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工。 （2）开展自我评价工作。部门按照通知开展内部控制自我评价工作，在规定时间内报送评价工作组。 （3）开展现场抽查工作。评价人员按照工作分工，综合运用集中通知、个别访谈的方式，运用部门制度反查流程开展情况。 （4）汇总评价结果。编制内部控制缺陷汇总表,评价工作组对评价工作进行分析，编制缺陷汇总表。 （5）制定缺陷整改措施。根据内部控制缺陷表，按职责分工制定了缺陷整改措施。 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 三、内部控制缺陷认定及整改情况 （一）内控缺陷认定情况 结合自评价情况，按照《集团内控自评缺陷等级认定方法》，我们发现报告期内存在内部控制缺陷，其中设计缺陷，执行缺陷。重大缺陷，重要缺陷，一般缺陷。详见附表。 （二）缺陷整改计划 当前，公司已由内控建设小组牵头，统筹组织开展缺陷梳理工作，其他各部门配合内控建设小组，进行缺陷反馈、制定整改计划和缺陷整改具体工作。目前已完成缺陷整改，已制定整改计划，正在落实整改计划。详细内控缺陷认定及整改见附件。 四、一般缺陷及整改计划 （一）教育培训 ……（未完，全文共5891字，当前只显示2836字，请阅读下面提示信息。收藏公司年度内部控制体系建设自评报告） 上一篇：关于铸牢中华民族共同体意识主题调研报告 下一篇：工作汇报：盘活农村闲置资产 深化农村金融改革 加快国家现代农业示范区建设 相关栏目：公司 企业讲话 民营招商 建筑 |