| 标题：银行合规管理部年上半年工作总结暨下半年工作计划 |
| 银行合规管理部年上半年工作总结暨下半年工作计划 上半年，我部在行领导的指导和支持下，认真履行部室岗位职责，严格按照信贷审核标准和贷款新规的要求进行日常合规审查，进一步完善制度建设、流程改造，健全合规管理组织体系和制度架构，不断提高合规管理综合水平，促进我行合规管理企业文化的构建。 一、全面落实贷款新规，做好合规审查工作。 (一)严格贷款审核，促进贷款新规有效实施。以“三个办法，一个指引”为理论依据，严格贷款发放、银行承兑汇票开具及票据贴现等各项业务的审查工作。截至##银行年6月30日，我部共审各类业务5501笔，通过5498笔，打回324笔，打回率约5.89%，累计通过金额约73.68亿元。 (二)简化流程，增加办公联系方式，提高放款审查效率根据##银行年5月6日行长办公会议要求，为提高我行信贷业务放款办理的效率，经由我部与相关部室沟通建议，从5月10日起，取消放款通知书及相关业务确认书中各支行(部)有权审批人签名一栏，所有的放款通知书及相关业务确认书只需信贷客户经理(签名)并加盖支行业务公章即可;另外，为加强与支行(部)放款事项的联系和沟通，提高放款审核效率，在办公室的支持下，我部于6月份增加了2部放款审核联系电话，为各支行(部)咨询及办理相关业务提供了较大的便利。 (三) ……（快文网http://www.fanwy.cn省略936字，正式会员可完整阅读）…… (二)制作外部法律法规电子书，提升员工的知法和执法水平。为便于我行员工查询、学习和正确使用经济金融法律法规、规章制度，提升我行依法合规经营水平，我部于4月份对外部金融法律法规以及与金融业务相关规章制度进行了系统的梳理，并汇编成电子书。该电子书共收集了37部银行业相关法律、15部银行业相关法规、55个司法解释、330个部门规章及规范性文件，侧重于对部门规章、规范性文件按照市场准入监管、公司治理监管、风险内控监管、业务运营监管、外汇业务监管、监管查处与法律救济、行业自律等的分类，具有全面、完整、方便、快捷、实用的特点。 五、完善相关制度建设，健全合规管理制度架构。 (一)按照“急用先行”原则完善相关业务制度建设。6月份，我部制定了《**银行现场检查管理程序》及《**银行大宗物品集中采购管理暂行办法》，两个制度的制定和出台，有利于提升现场检查的工作质量和效率，规范大宗物品采购行为，提高我行采购资金的使用效益，保障采购质量。 (二)着手进行内部规章制度汇编。为向我行依法合规经营提供制度保障，我部于5月份开始，以经行长办公会同意通过的《**银行内部规章制度梳理修订方案》为依据，成立制度汇编领导小组，实行部门负责制，指定专人，分五个阶段(即第一阶段，制定制度梳理、修订目录清单;第二阶段，制定管理框架的规章制度文件;第三阶段:梳理、制定、完善管理办法、实施细则、业务操作规范、业务操作流程;第四阶段，梳理、修订和完善员工岗位手册;第五阶段，汇编成册或者制作内部规章制度电子书)开始着手进行内部制度梳理工作。目前该项工作进展顺利，预计历时3-4个月。 六、着手影像信息系统开发，推进“流程银行”建设。 (一)积极推进影像信贷管理系统建设。1、顺利完成影像信贷管理系统的建设工作。完成影像信息系统开发建设，确保我行影像信息系统7月份上线运行是我行提出的工作任务。为此，我部于3月底，在办公室、信息科技部、人力资源部及风险管理部等部室的协助配合下，完成了对影像信息系统的需求调研、分析、设计及采购等工作，并于4月份开始着手影像信贷管理系统的建设工作。历时2个多月的开发建设，该系统于6月中旬改造完成。2、组织对信贷影像信息系统进行测试。影像信贷管理系统改造完成后，我部于6月22日至25日，对该系统进行了测试，测试内容涵盖了普通贷款、银行承兑汇票、贴现、展期贷款、联保贷款等各业务流程中的影像信息分类扫描、集中扫描，扫描件的查看、批注及T+1放款流程等。另外，在确保影像信息系统能正常使用下，我部还组织对每笔业务从客户信息录入到贷款出账等各个信贷流程进行综合测试，以检验系统的整体可操作性及影像信息系统与原信贷系统的匹配性。通过测试，改造后的系统基本符合我行提出的项目需求及支行业务需求，系统已基本符合上线要求。3、组织对影像信息系统进行培训。在影像信贷管理系统上线前，为使各支行(部)相关信贷人员能够进一步了解系统功能，熟悉操作流程，我部于6月28日至29日进行了影像信息系统及T+1放款流程的培训。通过培训，有助于信贷人员熟练掌握信贷业务新流程，提高业务办理效率。 (二)搭建放款中心制度框架放款中心的建立将有助于防范信贷业务中存在的操作风险，我部本着“制度为据”原则，于6月份分别制定了《放款中心管理办法》及《信贷档案管理办法》，明确了放款中心部门及相关岗位职责、放款基本流程及档案管理等方面内容，为下半年放款中心的组建，规范放款中心业务运作提供制度保障。 七、下半年工作计划 (一)继续做好日常合规管理工作。1、继续做好合规放款审查工作。下半年，我部仍将合规放款审查作为一项重要工作，继续做好各项授信业务的放款审查，进一步提高风险把控关。2、继续做好法律审查、咨询工作。继续为各部门和各支行提供法律及合规性建议，并为我行新业务和产品创新提供必要的合规风险监测、评估等工作。3、继续做好合规检查工作。强化合规检查工作，及时对我行的内部违规行为和其他合规风险进行有效的预防和控制。 (二)对“贷款新规”执行情况进行检查。下半年，我部将适 ……（未完，全文共4379字，当前只显示2432字，请阅读下面提示信息。收藏银行合规管理部年上半年工作总结暨下半年工作计划） 上一篇：讲信义知廉耻负责任守纪律演讲稿 下一篇：开展“守纪律、讲规矩”学习教育活动总结 相关栏目：银行 管理 年终总结 季度半年 工作总结 个人总结 计划规划 |