| 标题：质量管理体系审核 |
| 质量管理体系审核 1． 质量管理体系审核的分类 1．1质量管理体系审核的分类 质量管理体系审核分为： （1） 内部质量管理体系审核，也称为第一方审核，是组织的自我审核。 （2） 外部质量管理体系审核，包括第二方和第三者三方审核。第二方审核是顾客对组织的审核，第三方审核是第三方性质的认证机构对申请认证组织的审核。 1． 2各类质量管理体系审核的区别 内部质量管理体系审核与外部质量管理体系审核从审核的目的、审核方组成、审核依据、审核人员以及审核后的处理均不同。表1列出了它们的区别。 表1 内、外部质量管理体系审核的区别 内部质量管理体系审核 外部质量管理体系审核 目的 审核质量体系的符合性、有效性，采取纠正措施，使体系正常运行。 第二方：取得顾客信任 第三方：导致认证，注册 审核方 第一方 第二方，第三方 依据 企业质量手册、程序文件 第二方：合同，企业质量保证手册 第三方：ISO9001标准，企业质量保证手册 审核方案 集中/滚动式审核 集中式审核 审核员 有资格的内审员，也可聘外部审核员 第二方：自己或外聘审核员 第三方：国家注册审核员 文件审查 根据需要安排 必须进行 审核报告 提交不合格报告和采取纠正措施建议 只提交不合格报告 纠正措施 重视纠正措施。对纠正措施计划不作具体咨询，但可提方向性意见供参考。对纠正措施完成情况不公要跟踪验证，还要分析研究其有效性 对纠正不能作咨询，对纠正措施计划的实施要跟踪验证。 监督检查 无此内容 认证或认可后，每年纛少进行1次监督检查 第一方审核，以质量手册所列范围为准。 第二方审核，以ISO9001标准为依据，但标准中所列的条款 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略1202字，正式会员可完整阅读）…… e． 不合格项的确定与不合格报告的编写。 f． 审核结果的汇总分析。 g． 审核报告的编写。 h． 纠正措施的验证。组织首、未次会议。 2．5 内审员的工作方法和技巧 （1） 正确使用检查表 审核时注意不要轻易偏离检查表，以保证审核工作有序地按计划进行，但同时要注意灵活应用，不要过多的受检查表的束缚，必要时要調整检查表。 （2） 少讲、多看、多问、多听 信息是通过看、问、听获得的，不能从讲话中获得。内审员不要作任何咨询（公可就方向性意见提出建议，但最好在不合格报告后再提出）。不要去做裁判，受审核方内部发生争执，内审员不要扮演裁判的角色。 不要重复阐述。有的受审部门负责人未参加首次会议，或参加了未注意听，对审核工作模糊不清，会发生临时请教内审员的情况，此时内审员不必重复阐述审核组长的讲话，应请他学习文件或向公司的总联系人了解。 （3） 选择正确的提问对象 （4） 正确地提出问题，集中精力处理主要问题 （5） 封闭式和开启式问题相结合 封闭式问题，可以用“是”、“否”、“有”、“无”等简单的词来回答，可得出明确无误的答案，但信息量少。 开启式问题，需对方作详细的解释或说明，信息量大，但占用时间较多。审核时，一般以封闭式问题开始，再提出开启式问题，最后以一两个封闭式问题结束。 开启式问题可以分为以下几类： a． 主题式问题，如：“请谈一谈文件的控制，你是如何做的？” b． 扩展式问题，如：“你认为有必要修改这个程序吗？”、“了解这类程序的重要性有什么作用？”。 c． 征求意见式问题，如：“你认为什么是最有效的方法？” d． 设想式问题。当要了解体系的应变能力或异常情况下怎样处理时，可提出设想式问题。如：“如果供应商不能及时供货怎么办？”。 （6） 提问与索看相结合 提问中常问及文件及其实施情况，因此在提问的同时要索看文件及观察现场。使用此方法时，应注意避免受审核部门出示文件后，内审员只埋头细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。 （7） 联想与追溯 如从顾客抱怨产品外表受损，就应联想到产品的包装、交会过程有无问题。 （8） 注意观察易被遗忘的角落 如在某些角落，常可发现作废文件等不应存在的东西。 （9） 创造一个良好的审核气氛 审核员应平等、和气待人；注意听人讲话，认真作记录；不时用点头、注视、附和等方式表示对谈话感兴趣。索看文件、找人谈话应征求对方领导同意，发现了不合格要对方领导签字时，应耐心说明理由。不要采用争吵的方式等等。 2．6 有利与_审核的特性 表2 有利与_审核的特性 有助审核的特性 _审核的特性 心胸开阔 态度委婉 精力十足 自律 b_m 公正、客观、廉洁 诚实 善于倾听 有耐心 言辞清晰 善于沟通 好奇心 不怕不受欢迎 体谅 心胸狭窄 随便 懒惰 主观 x_m 主观、不公正 不廉洁 渴望被喜欢 胆怯 无法沟通 没有耐性 接受表面现象 不够专业 易受骗 2． 7 克服的不良习惯 （1）吹毛求疵。 突出细小的缺点并喜欢深入无关紧要的细节。 （2）“逮住你了” 千方百计寻找问题，非要找出问题不可。 （3）傲慢 试图证明自己胜过其他审核员。 （4） 躲避生产车间，呆在办公室里审核。 （5） 冲突。 什么事都要争个你输我赢。 （6） 过多发表个人意见。 （7） 工作计划过多改动。 3． 内部质量管理体系审核的策划 3．1内审的总体安排与组织管理 （1）领导重视。 （2）指定管理者代表亲自抓。 （3）对于大企业，最好指定专职部门从事内部审核工作。 （4）建立一支合格内审员队伍。 （5）编制一份“内部质量管理体系审核程序”。 （6）建立质量管理体系时，就应考虑内审工作。 3．2审核方案的策划 组织要进行内部审核方案的策划，策划时要考虑拟审核的区域和过程的状况、重要性，以及以往审核的结果。 审核方案内容包括审核准则、审核范围、审核频次、审核方法、审核时间、资源需用求等。 审核方案的安排应确保审核过程的客观与公正（包括审核员的选择、审核的实施），应保证审核人员不审核自己的工作。 对企业而言，一般一年策划一次审核方案，策划的输出为“年度内部质量管理体系审核方案”。 审核方案一般由管理者代表编制，总经理批准。 以下是策划时注意的几个问题： （1） 审核的范围 审核的范围包括： 质量管理体系涉及的所有部门。 质量管理体系涉及的ISO9001的所有过程。 （2） 审核的频次与时机 内部质量管理体系审核分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核。 例行的常规审核按预先编制的年度审核方案进行。质量管理体系建立之初，频次可以小、多寡以及该部门的重要程度来决定。 在一年的审核中，应确保所有的部门、ISO9001的所有过程至少被审核一次。 在下列特殊情况下，应追加进行内部质量管理体系审核。 a.发生严惩质量问题或用户有严重投诉。 b.组织结构、质量方针和目标、产品、生产技术等有较大改变。 c.将进行第二、三方审核或法律法规规定的审核。 d.注册证书即将到期。 （3）审核方法 a.自上而下或自下而上的审核 自上而下：先到信息比较集中的部门了解总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用样本的各部门去调查。如对“文件控制”条款进行审核，可先到文件控制中心去查阅“受控文件分发清单”，选择其中的若干样本，到使用部门去核查使用现场是否有有效版本等等。 自下而上：先在许多部门调查研究，选择一批样本再到集中管理部门去核查，如对“监视和测量装置”的审核，可先在车间、质检 ……（未完，全文共6491字，当前只显示3125字，请阅读下面提示信息。收藏质量管理体系审核） 上一篇：2014年危险化学品安全管理专项整治工作方案 下一篇：2014年渔业安全生产专项整治工作方案 相关栏目：质检 管理 |