| 标题：集团公司廉洁风险防控指引 |
| 某集团公司廉洁风险防控指引 第一章 总则 第一条 为指导集团公司总部各部门、分子公司及基层企业开展廉洁风险防控工作，预防不廉洁行为的发生，减少不廉洁行为给企业带来的损失，根据《中国共产__内监督条例》、《中国国共产__员干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中央企业全面风险管理指引》等法律法规和管理制度，制定本指引。 第二条 集团公司总部各部门、分子公司及基层企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。 第三条 本指引所称廉洁风险是实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。 第四条 本指引所称廉洁风险防控体系，对实施公共权力的主体在履行职责、行使权力中存在的廉洁风险进行评估、预防、控制，而建立的理念、方法、机构、人员、制度的总称。 第五条 廉洁风险防控体系建设原则：以全面贯彻落实科学发展观为宗旨，以风险防控理论为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对重点领域、重要工作、关键环节，企业领导人员和重要岗位人员，从实际出发，评估、预防、控制廉洁风险，建立健全科学严密、完整有序的廉洁风险防控体系。 第六条 体系建设基本流程包括以下主要工作： （一）收集廉洁风险防控初始信息，查找廉洁风险点； （二）评估风险等级； （三）制定廉洁风险防控措施； （四）廉洁风险防控体系的运行、监督与改进。 第七条 开展廉洁风险防控要努力实现以下总体目标： （一）确保将廉洁风险控制在与总体目标相适应 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略1070字，正式会员可完整阅读）…… （二）组织指导所属基层企业开展廉洁风险防控体系建立、运行和保持工作,建立监督、检查机制，明确责任； （三）制定本系统廉洁风险防控工作考核办法，建立闭环管理、持续改进的激励和约束机制； （四）负责对所管理和所属企业廉洁风险防控体系运行平台的实时数据进行检查和复核，组织基层企业参加集团公司廉洁风险防控体系外部审核，对所管理和所属企业廉洁风险防控体系的外部评审后整改工作进行监管。 （五）对所属基层企业廉洁风险防控工作进行动态管理，及时解决突出问题、共性问题，不断提高廉洁风险防控工作质量。 第十三条 基层企业职责 （一）贯彻落实上级单位有关要求，结合企业实际，开展廉洁风险防控工作； （二）制定廉洁风险防控体系运行管理办法实施细则，建立闭环管理，明确目标、落实责任，保证体系正常运行； （三）组织企业廉洁风险防控体系内审员培训，选拔优秀内审人才，制定内审制度，定期严格开展内审工作； （四）建立和保证廉洁风险防控体系_平台正常运行； （五）配合集团公司专家组进行廉洁风险防控体系外部审核，组织本企业的有关人员对专家查评结果进行分析，制定整改工作计划，保证整改效果。 第三章 廉洁风险评估 第十四条 实施廉洁风险防控，应广泛、持续不断地收集与本企业廉洁风险防控相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。 第十五条 对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以确定廉洁风险重点工作和关键岗位。至少应包括： 关键岗位：各级、各单位领导班子成员；中层管理人员；其他关键岗位人员，有对外经济业务往来岗位的工作人员。 重点工作：人力资源管理；财务资金管理、业务招待费管理；物资采购、燃料管理；招标管理、项目开发、基础建设等工作中可能发生以权谋私、权钱交易等行为的经营管理工作。 第十六条 风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。 风险辨识是指查找本单位各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无廉洁风险，有哪些廉洁风险。 风险分析是对辨识出的廉洁风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。 风险评价是评估廉洁风险对企业实现目标的影响程度等。 第十七条 进行廉洁风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论、失效模式与影响分析、事件树分析等。 第十八条 廉政风险类型具体可分为思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险等三种类型。 （一）思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致结果不公正、不公平，集体利益受损或个人不当得益的廉洁风险。 （二）制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人_裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。 （三）岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为的廉洁风险。 第十九条 廉政风险等级依据腐败发生的可能性、产生的后果严重程度划分为高、中、低3个等级。 腐败发生的可能性包括廉洁风险因素数量、人员暴露于有廉洁风险的工作中的频繁程度。 腐败产生的后果严重程度包括给单位造成的经济损失和社会影响。 第二十条 进行廉洁风险定量评估时，应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。 第二十一条 在评估多项廉洁风险时，应根据对廉洁风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，对各项廉洁风险进行比较，初步确定对各项廉洁风险的管理优先顺序和策略。 第二十二条 应对廉洁风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的廉洁风险和原有廉洁风险的变化重新评估。 第四章 廉洁风险防控 第二十三条 应针对每一项重大廉洁风险制定廉洁风险防控方案。方案一般应包括廉洁风险防控的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体防控措施。 第二十四条 制定廉洁风险防控方案，应满足合规的要求，针对重大廉洁风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他廉洁风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。 第二十五条 制定廉洁风险防控措施，一般至少包括以下内容： （一）建立健全岗位授权制度。对所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等； （二）建立健全报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线 ……（未完，全文共5777字，当前只显示2781字，请阅读下面提示信息。收藏集团公司廉洁风险防控指引） 上一篇：酒店新年贺词 下一篇：县人社_委履行_风廉政建设主体责任情况的报告 相关栏目：公司 建筑 企业讲话 民营招商 |