| 标题：公司合规体系建设工作方案 |
| 公司合规体系建设工作方案 一、指导思想 以_新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻依法治国战略，坚持依法合规经营，做到有规可依、有规必依、执规必严、违规必究，致力于构建全员参与、全过程监控、全领域覆盖的合规管理体系，强化全员合规意识，提升合规管理能力，为公司健康持续高质量发展提供支撑和保障。 二、工作目标 借鉴集团公司2020年合规试点经验和做法，2021年全面完成合规体系建设，初步实现落地运转; 2022年，针对运行中存在的短板和不足，进行优化提升，确保2022年底形成机构健全、制度完善、运行有效的合规管理体系。 三、重点任务 （一）建立健全合规管理组织体系 结合公司实际，以现有管理体系和组织架构为基础，搭建从领导层、管理层到执行层规范完整的合规管理组织架构。公司设立合规管理领导机构、明确合规管理负责人；成立合规管理部门，设置专门的合规 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略648字，正式会员可完整阅读）…… 6.财务税收。健全完善财务内部控制体系，严守财经纪律，严格遵守财务规章制度、规范，严格执行财务事项操作和审批流程。坚持依法纳税，严格遵守税收法律政策。 7.煤炭销售。加强对煤炭销售发运、洗煤加工、煤与矸石转运及筛分楼外包业务的监督管理。完善煤炭质量管理体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。 8.商务接待。禁止超规格、超标准接受或送出礼品以及超标准接受或组织商务宴请，维护正常商业关系与市场秩序。 四、进度安排 （一）拟定合规管理实施方案并经公司批准后，召开合规管理启动大会，规划布置合规管理工作。 责任部门：党政办公室、经营管理部 实施时间：2021 年6月30日前 （二）设立合规管理领导机构、明确合规管理负责人、设立 合规管理部门，配置专职人员 1-2 人，明确管理工作职责。 责任部门：党群工作部 完成时间：2021年6月30日前 （三）完成合规管理办法等合规制度制定。结合公司实际，2021年完成针对安全生产、环境保护、合同管理、劳动用工、财务税收、商务接待等重点领域、重点环节制定合规管理专项指引。 责任部门：合规管理部门 完成时间：8月31日前 （四）将合规培训纳入全员培训内容，每年至少举办一次全员合规培训，提升全员合规意识；要针对重点领域、_不定期组织专项合规管理培训，及时落实专项合规要求；要将合规知识纳入到新员工的入职培训内容当中，不断加强员工入职的合规教育。合规培训开展情况的全套资料报合规管理工作备查。 责任单位：培训中心 完成时间：11月31日前 （五）积极营造浓厚的宣传氛围，要充分利用《百煤通讯》、微信公众号、周一大课题以及宣传橱窗、牌板、横幅等多种多种形式、多种层次的合规宣传教育，积极培育合规文化，强化全员合规意识。合规宣传开展情况的全套资料报合规管理工作备查。 责任单位：党群工作部 完成时间：12月31日前 （六）在机构及人员到位，合规管理制度基本完善基础上，实现合规审查、合规风险评估应对、合规举报和调查问责、合规联席会议、合规报告制度等工作机制逐步运行，合规体系初步落地运转。 责任部门：合规管理部门 完成时间：10月31日前 （七）不定期对经营管理行为的合规性、合规管理工作情况开展督促检查，提出改进完善建议。合规检查可以单独实施，也可与业务检查、专项监督检查等其他监督检查工作相结合。对于管理存在空白、制度流程不完善、合规要求执行不到位、合规意识文化建设不到位等情形的，要采取风险提示、情况通报等方式予以督导。 责任部门：合规管理部门 完成时间：10月31日前 （八）将合规体系建设工作纳入年度重点工作，对排定节点计划、责任分工和完成时限，进行跟踪督办，月度绩效考核。每月召开一次合规管理推进会，对全面开展合规管理推进过程完成情况和存在问题进行通报，提出整改要求并对存在问题的单位提出考核意见。 责任部门：合规管理部门 完成时间：每月 （九）按时编制公司年度合规 ……（未完，全文共3034字，当前只显示1686字，请阅读下面提示信息。收藏公司合规体系建设工作方案） 上一篇：集团公司党支部换届方案 下一篇：市发改局在全市洪涝灾后重建工作部署视频会上的讲话 相关栏目：公司 企业讲话 民营招商 建筑 计划规划 |