| 标题：银行支行2015年案件风险防控分析会情况报告 |
| 银行支行2015年案件风险防控分析会情况报告 根据市分行案件风险防控工作会议通知要求，我行立即着手开展了纪委监督责任贯彻落实情况，以及在下步在案件风险点的防控方面所采取的措施，具体情况报告如下： 一、纪委监督责任贯彻落实情况 （一）纪委充分发挥参谋助手作用。今年来，支行纪委主动协助党委建立健全规范党委及其成员正确履行职责和行使权力、加强自我约束和相互监督的措施和制度。把贯彻落实党风廉政建设责任制纳入各级班子建设中。在年初，结合支行党委班子成员述职述廉，由支行党委“一把手”跟副行长、各网点、部门负责人；分管行长跟分管部门负责人层层签订《党风廉政建设责任书》和《防控案件责任书》，共签订《责任书》30人次。督促各网点及支行部门认真履行“ ……（快文网http://www.fanwy.cn省略565字，正式会员可完整阅读）…… 二、案件风险防控工作措施 1.加强客户信息安全管理。 一是支行要求各部门、各网点认真学习相关文件、办法、包括集中学习和员工自学，其中集中学习要不少于2次，学习要有记录。 二是支行要求各部门、各网点全面查找制度、流程、系统中的缺陷以及员工行为管理的薄弱环节，并将客户信息安全管理的“二十条严禁”纳入员工行为管理中定期（每季不少于一次）进行排查。 三是支行网点管理部组织网管员每月开展对包干网点客户信息安全管理进行检查，支行本部负责人对本部门的客户信息安全进行检查。 四是对客户人行征信信息查询严格按照相关规定办理，具体做到杜绝无授权查询，杜绝无理由查询，杜绝本人查询等。 五是强化对客户资料的管理，对客户资料必须专人保管，定期上交入库保管，对在手资料必须入柜上锁保管，针对市分行内控合规部对我行进行的“飞行”检查中发现个别网点客户资料管理不规范的情况，已对相关责任人进行了处罚。对开放式柜台的电脑做到人走关机（或设置密码）、抽屉人走上锁。对不需要使用的客户资料要及时用碎纸机销毁，防止客户信息的泄露。 2.加强员工行为管理。主要从以下几方面加以防范： 一是加强柜员自办业务风险防控。 二是员工与他人非正常资金往来的风险防控。 三是代理业务过程中的风险防控，重点是规范营销和风险提示到位。 四是继续开展网点员工风险行为排查，加强结员工“三项违规”行为的防控。 3.加强党风廉政建设，防范廉政案件风险。 一是整章建制。形成用制度规范从业行为，按制度办事、靠制度管人的有效机制，规范干部、员工行为。扎实做好领导干部任前廉政谈话和廉政风险提示。 二是实行阳光行务。根据行务公开的要求，2014年将继续推行行务公开作为加强全行党风廉政建设的重要抓手和有效载体，透明工作机制，对一些重要制度办法的出台，如全行业务发展、计价考核、工资分配、信贷资产质量、财务费用等管理办法，都要做到在不同的场合、不同的会议向中层以上干部、员工代表公开通报，民主通过。 三是全面贯彻落实教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，强化班子成员的党性观念和纪律意识，增强清正廉洁、遵纪守法的自觉性。 四是对今年开展的“营业网点风险隐患综合治理”活动中发现的问题加强整改后的督查工作。 4.加强安全保卫工作。 认真做好年度工作总结准备工作，梳理今年以来工作中存在的不足，研究解决办法，为明年工作确定思路。 （1）安排好后两个月重点工作。后两个月网点柜面业务量逐渐增大，现金供应量也将大增，在做好日常工作的同 ……（未完，全文共2440字，当前只显示1468字，请阅读下面提示信息。收藏银行支行2015年案件风险防控分析会情况报告） 上一篇：银行工会2015年工作总结 下一篇：银行支行“六件实事”落实情况报告 相关栏目：银行 工商 其他重大节日纪念日专题 剖析整改 综合论文 工作总结 工作汇报 |