| 标题：公司融资管理办法 |
| 公司融资管理办法 第一章总则 第一条为规范***资本管理股份有限公司(以下简称“公司”)的融资行为,加强对融资业务的控制,降低融资成本,有效防范财务风险,维护公司整体利益,根据国家有关法律法规及《****资本管理股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,结合公司实际经营情况,特制定本办法。 第二条本办法所称融资,是指公司因经营发展需要而开展的资金募集行为和过程，特指向银行等金融机构或其他机构进行间接融资的行为，包括流动资金贷款、固定资产贷款、基金、融资租赁、信托融资、委托贷款等。 公司直接融资行为，如发行股票、债券等，不适用本办 法。 第三条本办法适用于公司的融资管理活动。公司全资 子公司、控股子公司可参照本办法制定其具体的融资管理办法。 第二章融资管理原则和控制目标 第四条融资应符合公司发展战略规划和年度经营计划,遵循以下管理原则: (一)合法性原则 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略676字，正式会员可完整阅读）…… 经董事会、股东会审议通过的年度融资计划额度及范围内的融资事项,由公司管理层审批并经公司董事长同意后方可实施。 公司各类融资事项原则上不超出年度融资计划披露的融资额度。 第四章职责分工 第九条融资管理部是公司融资业务归口管理的职能部门,其主要职责包括: （一）负责组织公司融资方案的编制和实施; （二）根据融资方案,参加公司融资活动; （三）对公司及子公司的融资活动进行动态跟踪管理； （四）公司授权的其他融资事项。第十条财务管理部主要职责包括： （一）负责融资事项的财务记录,发挥会计控制的作用； （二）负责从资本结构、公司预算角度审核融资方案的合理性。 第十一条风控法务部主要职责包括: （一）负责融资方案的审核，对融资方案的合规、合法性作出判断； （二）负责根据工作需要,定期或不定期对公司及子公司融资事项进行专项检查和审计。 第十二条运营管理部主要职责包括： （一）对融资方案中涉及的融资额度、担保主体及担保额度进行审查，组织召开总经理办公会； （二）配合融资管理部提供担保所需公司证章照等基础资料； （三）及时将融资方案提交董事会办公室，履行信息披露义务。 第十三条董事会办公室主要职责包括： （一）需履行董事会、股东会审批的，组织召开董事会、股东会，向会议提交相关材料； （二）严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证 券交易所上市规则》、《公司章程》等有关规定履行公司融资活动的信息披露义务。 第五章组织实施 第十四条公司融资管理部为公司融资的实施部门。资金使用部门提出融资需求及理由,报公司融资管理部,融资管理部综合公司资本结构、预算等方面要求,对该资金需求进行初步审核,按照公司要求编制融资方案。融资方案内容必须完整，并应至少包括下列内容： （一）拟提供融资的金融机构名称； （二）拟融资的金额、期限； （三）融资获得资金的用途； （四）还款来源和还款计划； （五）为融资提供的担保措施； （六）关于公司的资产负债状况的说明； （七）其他相关内容。 第十五条融资方案经公司审议通过后,融资管理部应组织相关部门与相关机构进行谈判。谈判时,应对比市场同类融资合同条款,明确借款规模、用途、利率、期限、担保、还款安排、相关的权利义务和违约责任等内容。双方达成一致意见后签署融资合同,办理相关业务。 第十六条财务管理部应建立融资业务的记录、凭证和账簿,并根据融资合同与协议及时取得资金,按会计准则入账;正确计算应付利息,按期预提和支付利息。 第十七条财务管理部应结合公司的流动性、偿债能力和资金结构等,对本金和利息的偿还进行合理规划,确保及时、足额偿还到期本金、利息。 第十八条资金支用应按融资方案中规定的用途审批,不得挪作他用。如确需变更用途的,由资金使用部门提出申请,并按照相关法律法规、公司制度及其他相关规定履行审批程序。 第十九条风控法务部应当实时监控所筹资金 ……（未完，全文共2920字，当前只显示1757字，请阅读下面提示信息。收藏公司融资管理办法） 上一篇：上市公司社会责任管理制度 下一篇：上市公司内幕信息管理制度 相关栏目：公司 企业讲话 民营招商 管理 计划规划 规章制度 |